SEC 기록 경신의 해: 구제 비용 82억 달러, 암호화폐 관련 주요 사기 사건의 50%

증권거래위원회(SEC)는 2024 회계연도에 82억 달러 규모의 구제 명령을 받아 규제 기관 사상 최고치를 기록했습니다. 이는 2023년에 징수한 벌금 49억 달러보다 67% 증가한 수치입니다.

The Securities and Exchange Commission (SEC) announced record-breaking achievements in its 2024 fiscal year, obtaining orders for a staggering $8.2 billion in financial remedies to protect investors and ensure market integrity. This marks a substantial 67% increase from the $4.9 billion collected in 2023.

증권거래위원회(SEC)는 2024 회계연도에 투자자를 보호하고 시장 건전성을 보장하기 위해 82억 달러 규모의 재정 구제 명령을 받아 기록적인 성과를 거두었다고 발표했습니다. 이는 2023년 모금된 49억 달러에 비해 67%가량 증가한 수치이다.

According to the SEC's official press release, the regulatory agency filed 583 total enforcement actions during the year, which saw a 23% decrease compared to the previous year. The majority of these actions (431) were stand-alone enforcement matters, while 93 were follow-on administrative proceedings based on civil injunctions, orders, and criminal prosecutions. Notably, 59 enforcement actions targeted issuers who failed to make their compulsory filings on time.

SEC의 공식 보도 자료에 따르면, 규제 기관은 해당 연도에 총 583건의 집행 조치를 제기했는데, 이는 전년도에 비해 23% 감소한 수치입니다. 이러한 조치 중 대부분(431개)은 독립된 집행 문제인 반면, 93개는 민사 금지 명령, 명령, 형사 기소에 따른 후속 행정 절차였습니다. 특히, 59개 집행 조치는 기한 내에 의무 신고서를 제출하지 못한 발행자를 대상으로 했습니다.

The massive increase in financial remedies, despite the decline in enforcement actions, can be largely attributed to the SEC's focus on pursuing крупные правонарушения, particularly those involving digital assets. In one significant case, Terraform Labs (TFL) and its co-founder Do Kwon settled charges with the SEC, with TFL agreeing to pay $4.5 billion and Kwon ordered to pay $200 million in penalties.

집행 조치의 감소에도 불구하고 재정적 구제 조치가 크게 증가한 것은 SEC가 특히 디지털 자산과 관련된 범죄에 대한 범죄 추적에 중점을 두었기 때문일 수 있습니다. 중요한 사건 중 하나는 Terraform Labs(TFL)와 공동 창업자인 권도도가 SEC와의 소송을 합의하여 TFL이 45억 달러를 지불하기로 합의했고 권도가 벌금 2억 달러를 지불하도록 명령한 것입니다.

Speaking on the SEC's proactive efforts, Chair Gary Gensler highlighted the agency's role in holding wrongdoers accountable and protecting investors.

SEC의 적극적인 노력에 대해 Gary Gensler 의장은 범죄자에게 책임을 묻고 투자자를 보호하는 SEC의 역할을 강조했습니다.

Gensler said:

겐슬러는 이렇게 말했습니다.

“The Division of Enforcement is a steadfast cop on the beat, following the facts and the law wherever they lead to hold wrongdoers accountable. As demonstrated by this year’s results, the Division helps promote the integrity of our capital markets to benefit investors and issuers alike.”

“집행부(Division of Enforcement)는 범법자에게 책임을 묻기 위해 사실과 법률을 준수하는 확고한 경찰입니다. 올해 결과에서 알 수 있듯이 본 사업부는 투자자와 발행자 모두에게 이익이 되도록 자본 시장의 건전성을 촉진하는 데 도움을 줍니다.”

Beyond the financial remedies, 2024 also saw record levels of complaints and reports, with the SEC receiving 45,130 tips, complaints, and referrals, marking the highest number ever. The regulator also obtained orders banning 124 individuals from serving as officers or directors of public companies, which is the second-highest number in a decade, and distributed $345 million to harmed investors.

재정적 구제책 외에도 2024년에는 기록적인 수준의 불만 사항 및 보고가 있었으며, SEC는 45,130건의 팁, 불만 사항 및 추천을 받아 역대 최고치를 기록했습니다. 규제 당국은 또한 124명의 개인이 공기업의 임원 또는 이사로 일하는 것을 금지하는 명령을 받았는데, 이는 10년 만에 두 번째로 높은 수치이며, 피해를 입은 투자자들에게 3억 4,500만 달러를 분배했습니다.

In a testament to the growing prevalence of digital assets in the financial landscape, two of the four major fraud cases that the SEC charged in 2024 involved crypto assets.

금융 환경에서 디지털 자산의 확산이 증가하고 있다는 증거로, SEC가 2024년에 기소한 4건의 주요 사기 사건 중 2건이 암호화폐 자산과 관련되었습니다.

One case centered on the Hyperfund crypto asset pyramid scheme, which allegedly raised over $1.7 billion from investors worldwide. The SEC charged two individuals, Xue Lee, aka Sam Lee, and Brenda Chunga, aka Bitcoin Beautee, for their involvement in the scam.

한 사례는 전 세계 투자자로부터 17억 달러 이상을 모금한 것으로 알려진 하이퍼펀드 암호화폐 자산 피라미드 계획을 중심으로 이루어졌습니다. SEC는 사기에 연루된 혐의로 Xue Lee(Sam Lee)와 Brenda Chunga(Bitcoin Beautee)라는 두 사람을 기소했습니다.

The other major fraud case involved NovaTech Ltd and its founders, Cynthia and Eddy Pention, who were charged by the SEC for a multilevel marketing and crypto scheme that raised over $650 million from more than 200,000 investors globally. Other promoters of the scheme were also charged alongside the two for their involvement.

또 다른 주요 사기 사건에는 NovaTech Ltd와 그 창립자인 Cynthia 및 Eddy Pention이 포함되었으며, 이들은 전 세계적으로 200,000명 이상의 투자자로부터 6억 5천만 달러 이상을 모금한 다단계 마케팅 및 암호화폐 계획으로 SEC로부터 기소되었습니다. 이 계획의 다른 발기인들도 참여한 혐의로 두 사람과 함께 기소되었습니다.

Highlighting the emerging technologies that pose major risks for fraudulent activities, the agency noted how bad actors used everything from artificial intelligence to fake crypto platforms to defraud victims. The SEC specifically mentioned Silvergate Bank and Barnbrige DAO, noting that it settled charges against the two.

기관은 사기 행위에 큰 위험을 초래하는 최신 기술을 강조하면서 악의적인 행위자가 인공 지능부터 가짜 암호화폐 플랫폼, 피해자 사기에 이르기까지 모든 것을 어떻게 사용했는지 지적했습니다. SEC는 Silvergate Bank와 Barnbrige DAO를 구체적으로 언급하면서 두 사람에 대한 혐의를 합의했다고 언급했습니다.

While the SEC obtained a $4.5 billion judgment against Terraform Labs, the regulator is unlikely to get any of the funds. TFL is also bankrupt and has the court's go-ahead to wind down. There are no signs that the company, which is behind one of the biggest financial collapses ever, has the funds to pay off the losses to investors and penalties to regulators. The SEC also agreed to be paid only after the company satisfies all claims in its bankruptcy winddown.

SEC는 Terraform Labs에 대해 45억 달러의 판결을 받았지만 규제 당국은 자금을 전혀 받을 가능성이 없습니다. TFL도 파산했으며 법원이 파산을 허가했습니다. 역대 최대 금융 붕괴의 배후에 있는 회사가 투자자의 손실을 보상하고 규제 기관에 벌금을 부과할 자금을 보유하고 있다는 징후는 없습니다. SEC는 또한 회사가 파산 청산에 대한 모든 청구를 충족한 후에만 지불하기로 합의했습니다.

Several of the Terra mainnet services have already been shut down, including the Shuttle Bridge interface, which the company closed in early November, burning all the tokens in the Shuttle Bridge wallets. The team also plans to shut down Enterprise DAO and Warp Protocol, two Cosmos-based DeFi protocols powered by Terra, by December 31, 2024.

회사가 11월 초에 폐쇄하여 Shuttle Bridge 지갑에 있는 모든 토큰을 소각한 Shuttle Bridge 인터페이스를 포함하여 여러 Terra 메인넷 서비스가 이미 종료되었습니다. 또한 팀은 Terra가 제공하는 두 가지 Cosmos 기반 DeFi 프로토콜인 Enterprise DAO와 Warp Protocol을 2024년 12월 31일까지 종료할 계획입니다.

Meanwhile, retail investors who lost billions to the UST and LUNA collapse continue to hope for a community-led revival. Terra Luna Classic (LUNC) ‘s community on Discord recently approved a proposal to transfer the CoinMarketCap dashboard account access for the token to Allnodes, the top validator of Terra Classic’s mainnet.

한편, UST와 LUNA 붕괴로 수십억 달러를 잃은 소매 투자자들은 커뮤니티 주도의 부흥을 계속 희망하고 있습니다. Discord의 Terra Luna Classic(LUNC) 커뮤니티는 최근 Terra Classic 메인넷의 최고 유효성 검사기인 Allnodes에 토큰에 대한 CoinMarketCap 대시보드 계정 액세스를 이전하라는 제안을 승인했습니다.

However, they voted overwhelmingly against a proposal by Cosmos-based developer team BLV Labs asking the community to approve $5,000 in LUNC for its work on the Terra Classic blockchain. The developer worked on the use Oracle module to calculate and update the minimum deposit required for creating a governance proposal. According to the community, the developer has not deployed the feature on the testnet and mainnet and must finish the work to get paid.

그러나 그들은 Terra Classic 블록체인 작업을 위해 LUNC에서 $5,000를 승인하도록 커뮤니티에 요청하는 Cosmos 기반 개발자 팀 BLV Labs의 제안에 압도적으로 반대했습니다. 개발자는 거버넌스 제안 생성에 필요한 최소 보증금을 계산하고 업데이트하기 위해 Oracle 모듈을 사용하는 작업을 수행했습니다. 커뮤니티에 따르면 개발자는 테스트넷과 메인넷에 해당 기능을 배포하지 않았으며 대금을 받으려면 작업을 완료해야 합니다.