Année record de la SEC : 8,2 milliards de dollars de recours, 50 % des cas de fraude majeurs liés à la cryptographie

La Securities Exchange Commission (SEC) a obtenu des ordonnances pour 8,2 milliards de dollars de mesures correctives pour l'exercice 2024, un niveau record pour l'agence de régulation. Il s’agit d’une augmentation de 67 % par rapport aux 4,9 milliards de dollars de sanctions financières qu’elle a perçus en 2023.

The Securities and Exchange Commission (SEC) announced record-breaking achievements in its 2024 fiscal year, obtaining orders for a staggering $8.2 billion in financial remedies to protect investors and ensure market integrity. This marks a substantial 67% increase from the $4.9 billion collected in 2023.

La Securities and Exchange Commission (SEC) a annoncé des réalisations record au cours de son exercice 2024, obtenant des commandes pour un montant stupéfiant de 8,2 milliards de dollars de mesures financières visant à protéger les investisseurs et à garantir l'intégrité du marché. Cela représente une augmentation substantielle de 67 % par rapport aux 4,9 milliards de dollars collectés en 2023.

According to the SEC's official press release, the regulatory agency filed 583 total enforcement actions during the year, which saw a 23% decrease compared to the previous year. The majority of these actions (431) were stand-alone enforcement matters, while 93 were follow-on administrative proceedings based on civil injunctions, orders, and criminal prosecutions. Notably, 59 enforcement actions targeted issuers who failed to make their compulsory filings on time.

Selon le communiqué de presse officiel de la SEC, l'agence de régulation a déposé 583 mesures coercitives au total au cours de l'année, ce qui représente une diminution de 23 % par rapport à l'année précédente. La majorité de ces actions (431) étaient des questions d'application autonomes, tandis que 93 étaient des procédures administratives complémentaires fondées sur des injonctions civiles, des ordonnances et des poursuites pénales. Notamment, 59 mesures coercitives ont visé des émetteurs qui n’avaient pas effectué leurs déclarations obligatoires à temps.

The massive increase in financial remedies, despite the decline in enforcement actions, can be largely attributed to the SEC's focus on pursuing крупные правонарушения, particularly those involving digital assets. In one significant case, Terraform Labs (TFL) and its co-founder Do Kwon settled charges with the SEC, with TFL agreeing to pay $4.5 billion and Kwon ordered to pay $200 million in penalties.

L'augmentation massive des recours financiers, malgré la diminution des mesures coercitives, peut être largement attribuée à l'accent mis par la SEC sur la poursuite des transactions bancaires, en particulier celles impliquant des actifs numériques. Dans une affaire importante, Terraform Labs (TFL) et son co-fondateur Do Kwon ont réglé les accusations avec la SEC, TFL acceptant de payer 4,5 milliards de dollars et Kwon condamné à payer 200 millions de dollars de pénalités.

Speaking on the SEC's proactive efforts, Chair Gary Gensler highlighted the agency's role in holding wrongdoers accountable and protecting investors.

S'exprimant sur les efforts proactifs de la SEC, le président Gary Gensler a souligné le rôle de l'agence pour responsabiliser les malfaiteurs et protéger les investisseurs.

Gensler said:

Gensler a dit :

“The Division of Enforcement is a steadfast cop on the beat, following the facts and the law wherever they lead to hold wrongdoers accountable. As demonstrated by this year’s results, the Division helps promote the integrity of our capital markets to benefit investors and issuers alike.”

« La Division de l'application des lois est un policier inébranlable sur le terrain, suivant les faits et la loi partout où ils mènent pour demander des comptes aux malfaiteurs. Comme le démontrent les résultats de cette année, la Division contribue à promouvoir l'intégrité de nos marchés financiers, au profit des investisseurs et des émetteurs.

Beyond the financial remedies, 2024 also saw record levels of complaints and reports, with the SEC receiving 45,130 tips, complaints, and referrals, marking the highest number ever. The regulator also obtained orders banning 124 individuals from serving as officers or directors of public companies, which is the second-highest number in a decade, and distributed $345 million to harmed investors.

Au-delà des recours financiers, 2024 a également vu des niveaux records de plaintes et de rapports, la SEC ayant reçu 45 130 conseils, plaintes et références, ce qui représente le nombre le plus élevé jamais enregistré. Le régulateur a également obtenu des ordonnances interdisant à 124 personnes d'exercer des fonctions de dirigeants ou d'administrateurs de sociétés publiques, ce qui constitue le deuxième nombre le plus élevé en une décennie, et a distribué 345 millions de dollars aux investisseurs lésés.

In a testament to the growing prevalence of digital assets in the financial landscape, two of the four major fraud cases that the SEC charged in 2024 involved crypto assets.

Témoignant de la prévalence croissante des actifs numériques dans le paysage financier, deux des quatre cas de fraude majeurs accusés par la SEC en 2024 concernaient des actifs cryptographiques.

One case centered on the Hyperfund crypto asset pyramid scheme, which allegedly raised over $1.7 billion from investors worldwide. The SEC charged two individuals, Xue Lee, aka Sam Lee, and Brenda Chunga, aka Bitcoin Beautee, for their involvement in the scam.

Une affaire était centrée sur le système pyramidal d’actifs cryptographiques Hyperfund, qui aurait levé plus de 1,7 milliard de dollars auprès d’investisseurs du monde entier. La SEC a inculpé deux personnes, Xue Lee, alias Sam Lee, et Brenda Chunga, alias Bitcoin Beautee, pour leur implication dans l'arnaque.

The other major fraud case involved NovaTech Ltd and its founders, Cynthia and Eddy Pention, who were charged by the SEC for a multilevel marketing and crypto scheme that raised over $650 million from more than 200,000 investors globally. Other promoters of the scheme were also charged alongside the two for their involvement.

L'autre affaire de fraude majeure impliquait NovaTech Ltd et ses fondateurs, Cynthia et Eddy Pention, qui ont été inculpés par la SEC pour un système de marketing à plusieurs niveaux et de cryptographie qui a permis de récolter plus de 650 millions de dollars auprès de plus de 200 000 investisseurs dans le monde. D'autres promoteurs du projet ont également été inculpés aux côtés des deux hommes pour leur implication.

Highlighting the emerging technologies that pose major risks for fraudulent activities, the agency noted how bad actors used everything from artificial intelligence to fake crypto platforms to defraud victims. The SEC specifically mentioned Silvergate Bank and Barnbrige DAO, noting that it settled charges against the two.

Soulignant les technologies émergentes qui présentent des risques majeurs pour les activités frauduleuses, l’agence a noté comment les mauvais acteurs utilisaient tout, de l’intelligence artificielle aux fausses plateformes de cryptographie, pour frauder les victimes. La SEC a spécifiquement mentionné Silvergate Bank et Barnbrige DAO, notant qu'elle avait réglé les accusations portées contre les deux.

While the SEC obtained a $4.5 billion judgment against Terraform Labs, the regulator is unlikely to get any of the funds. TFL is also bankrupt and has the court's go-ahead to wind down. There are no signs that the company, which is behind one of the biggest financial collapses ever, has the funds to pay off the losses to investors and penalties to regulators. The SEC also agreed to be paid only after the company satisfies all claims in its bankruptcy winddown.

Bien que la SEC ait obtenu un jugement de 4,5 milliards de dollars contre Terraform Labs, il est peu probable que le régulateur obtienne le moindre financement. TFL est également en faillite et a obtenu le feu vert du tribunal pour mettre fin à ses activités. Rien n’indique que l’entreprise, qui est à l’origine de l’un des plus grands effondrements financiers jamais enregistrés, dispose des fonds nécessaires pour rembourser les pertes des investisseurs et les sanctions imposées aux régulateurs. La SEC a également accepté d'être payée seulement après que la société aura satisfait à toutes les réclamations dans le cadre de la liquidation de sa faillite.

Several of the Terra mainnet services have already been shut down, including the Shuttle Bridge interface, which the company closed in early November, burning all the tokens in the Shuttle Bridge wallets. The team also plans to shut down Enterprise DAO and Warp Protocol, two Cosmos-based DeFi protocols powered by Terra, by December 31, 2024.

Plusieurs services du réseau principal Terra ont déjà été fermés, notamment l'interface Shuttle Bridge, que la société a fermée début novembre, brûlant tous les jetons des portefeuilles Shuttle Bridge. L'équipe prévoit également de fermer Enterprise DAO et Warp Protocol, deux protocoles DeFi basés sur Cosmos et alimentés par Terra, d'ici le 31 décembre 2024.

Meanwhile, retail investors who lost billions to the UST and LUNA collapse continue to hope for a community-led revival. Terra Luna Classic (LUNC) ‘s community on Discord recently approved a proposal to transfer the CoinMarketCap dashboard account access for the token to Allnodes, the top validator of Terra Classic’s mainnet.

Pendant ce temps, les investisseurs particuliers qui ont perdu des milliards à cause de l’effondrement de l’UST et de LUNA continuent d’espérer une relance menée par la communauté. La communauté de Terra Luna Classic (LUNC) sur Discord a récemment approuvé une proposition visant à transférer l'accès au compte du tableau de bord CoinMarketCap pour le jeton vers Allnodes, le principal validateur du réseau principal de Terra Classic.

However, they voted overwhelmingly against a proposal by Cosmos-based developer team BLV Labs asking the community to approve $5,000 in LUNC for its work on the Terra Classic blockchain. The developer worked on the use Oracle module to calculate and update the minimum deposit required for creating a governance proposal. According to the community, the developer has not deployed the feature on the testnet and mainnet and must finish the work to get paid.

Cependant, ils ont voté massivement contre une proposition de l'équipe de développeurs BLV Labs basée sur Cosmos demandant à la communauté d'approuver 5 000 $ en LUNC pour son travail sur la blockchain Terra Classic. Le développeur a travaillé sur l'utilisation du module Oracle pour calculer et mettre à jour le dépôt minimum requis pour créer une proposition de gouvernance. Selon la communauté, le développeur n'a pas déployé la fonctionnalité sur le testnet et le mainnet et doit terminer le travail pour être payé.