Das Rekordjahr der SEC: 8,2 Milliarden US-Dollar an Abhilfemaßnahmen, 50 % der größeren Betrugsfälle stehen im Zusammenhang mit Kryptowährungen

Die Securities Exchange Commission (SEC) hat für das Geschäftsjahr 2024 Abhilfeaufträge in Höhe von 8,2 Milliarden US-Dollar erhalten, ein Rekordwert für die Regulierungsbehörde. Dies ist eine Steigerung um 67 % im Vergleich zu den 4,9 Milliarden US-Dollar an Geldstrafen, die im Jahr 2023 erhoben wurden.

The Securities and Exchange Commission (SEC) announced record-breaking achievements in its 2024 fiscal year, obtaining orders for a staggering $8.2 billion in financial remedies to protect investors and ensure market integrity. This marks a substantial 67% increase from the $4.9 billion collected in 2023.

Die Securities and Exchange Commission (SEC) gab im Geschäftsjahr 2024 rekordverdächtige Erfolge bekannt und erhielt Aufträge für finanzielle Abhilfemaßnahmen in Höhe von unglaublichen 8,2 Milliarden US-Dollar, um Anleger zu schützen und die Marktintegrität sicherzustellen. Dies stellt einen erheblichen Anstieg von 67 % gegenüber den im Jahr 2023 gesammelten 4,9 Milliarden US-Dollar dar.

According to the SEC's official press release, the regulatory agency filed 583 total enforcement actions during the year, which saw a 23% decrease compared to the previous year. The majority of these actions (431) were stand-alone enforcement matters, while 93 were follow-on administrative proceedings based on civil injunctions, orders, and criminal prosecutions. Notably, 59 enforcement actions targeted issuers who failed to make their compulsory filings on time.

Laut der offiziellen Pressemitteilung der SEC reichte die Regulierungsbehörde im Laufe des Jahres insgesamt 583 Durchsetzungsmaßnahmen ein, was einem Rückgang von 23 % im Vergleich zum Vorjahr entspricht. Bei den meisten dieser Klagen (431) handelte es sich um eigenständige Vollstreckungsangelegenheiten, während es sich bei 93 um Folgeverwaltungsverfahren auf der Grundlage zivilrechtlicher Verfügungen, Verfügungen und strafrechtlicher Verfolgung handelte. Insbesondere richteten sich 59 Durchsetzungsmaßnahmen gegen Emittenten, die ihre Pflichtanmeldungen nicht rechtzeitig einreichten.

The massive increase in financial remedies, despite the decline in enforcement actions, can be largely attributed to the SEC's focus on pursuing крупные правонарушения, particularly those involving digital assets. In one significant case, Terraform Labs (TFL) and its co-founder Do Kwon settled charges with the SEC, with TFL agreeing to pay $4.5 billion and Kwon ordered to pay $200 million in penalties.

Der massive Anstieg der finanziellen Abhilfemaßnahmen trotz des Rückgangs der Durchsetzungsmaßnahmen kann weitgehend darauf zurückgeführt werden, dass die SEC sich auf die Verfolgung von Unternehmensrechten konzentriert, insbesondere im Zusammenhang mit digitalen Vermögenswerten. In einem wichtigen Fall haben Terraform Labs (TFL) und sein Mitbegründer Do Kwon die Anklage mit der SEC geklärt. TFL stimmte der Zahlung von 4,5 Milliarden US-Dollar zu und Kwon wurde zur Zahlung von Strafen in Höhe von 200 Millionen US-Dollar verurteilt.

Speaking on the SEC's proactive efforts, Chair Gary Gensler highlighted the agency's role in holding wrongdoers accountable and protecting investors.

In seiner Rede über die proaktiven Bemühungen der SEC betonte der Vorsitzende Gary Gensler die Rolle der Behörde, Übeltäter zur Rechenschaft zu ziehen und Anleger zu schützen.

Gensler said:

Gensler sagte:

“The Division of Enforcement is a steadfast cop on the beat, following the facts and the law wherever they lead to hold wrongdoers accountable. As demonstrated by this year’s results, the Division helps promote the integrity of our capital markets to benefit investors and issuers alike.”

„Die Strafverfolgungsbehörde ist ein standhafter Polizist, der stets auf der Spur ist und sich an Fakten und Gesetze hält, wo auch immer sie hinführen, um Übeltäter zur Rechenschaft zu ziehen. Wie die diesjährigen Ergebnisse zeigen, trägt die Abteilung dazu bei, die Integrität unserer Kapitalmärkte zu fördern, was sowohl Anlegern als auch Emittenten zugute kommt.“

Beyond the financial remedies, 2024 also saw record levels of complaints and reports, with the SEC receiving 45,130 tips, complaints, and referrals, marking the highest number ever. The regulator also obtained orders banning 124 individuals from serving as officers or directors of public companies, which is the second-highest number in a decade, and distributed $345 million to harmed investors.

Über die finanziellen Abhilfemaßnahmen hinaus gab es im Jahr 2024 auch eine Rekordzahl an Beschwerden und Berichten: Die SEC erhielt 45.130 Tipps, Beschwerden und Empfehlungen, was die höchste Zahl aller Zeiten darstellt. Die Regulierungsbehörde erwirkte außerdem Anordnungen, mit denen 124 Personen verboten wurde, als leitende Angestellte oder Direktoren öffentlicher Unternehmen zu fungieren, was die zweithöchste Zahl seit einem Jahrzehnt darstellt, und verteilte 345 Millionen US-Dollar an geschädigte Anleger.

In a testament to the growing prevalence of digital assets in the financial landscape, two of the four major fraud cases that the SEC charged in 2024 involved crypto assets.

Als Beweis für die wachsende Verbreitung digitaler Vermögenswerte in der Finanzlandschaft betrafen zwei der vier großen Betrugsfälle, die die SEC im Jahr 2024 anklagte, Krypto-Vermögenswerte.

One case centered on the Hyperfund crypto asset pyramid scheme, which allegedly raised over $1.7 billion from investors worldwide. The SEC charged two individuals, Xue Lee, aka Sam Lee, and Brenda Chunga, aka Bitcoin Beautee, for their involvement in the scam.

Ein Fall drehte sich um das Krypto-Asset-Pyramidensystem Hyperfund, das angeblich über 1,7 Milliarden US-Dollar von Investoren weltweit eingesammelt hat. Die SEC hat zwei Personen, Xue Lee, alias Sam Lee, und Brenda Chunga, alias Bitcoin Beautee, wegen ihrer Beteiligung an dem Betrug angeklagt.

The other major fraud case involved NovaTech Ltd and its founders, Cynthia and Eddy Pention, who were charged by the SEC for a multilevel marketing and crypto scheme that raised over $650 million from more than 200,000 investors globally. Other promoters of the scheme were also charged alongside the two for their involvement.

Der andere große Betrugsfall betraf NovaTech Ltd und seine Gründer Cynthia und Eddy Pention, die von der SEC wegen eines mehrstufigen Marketing- und Kryptoprogramms angeklagt wurden, das über 650 Millionen US-Dollar von mehr als 200.000 Investoren weltweit einbrachte. Neben den beiden wurden auch andere Förderer des Programms wegen ihrer Beteiligung angeklagt.

Highlighting the emerging technologies that pose major risks for fraudulent activities, the agency noted how bad actors used everything from artificial intelligence to fake crypto platforms to defraud victims. The SEC specifically mentioned Silvergate Bank and Barnbrige DAO, noting that it settled charges against the two.

Die Agentur hob die neuen Technologien hervor, die ein großes Risiko für betrügerische Aktivitäten darstellen, und wies darauf hin, dass böswillige Akteure alles von künstlicher Intelligenz bis hin zu gefälschten Kryptoplattformen nutzten, um Opfer zu betrügen. Die SEC erwähnte ausdrücklich Silvergate Bank und Barnbrige DAO und stellte fest, dass sie die Anklage gegen die beiden beigelegt habe.

While the SEC obtained a $4.5 billion judgment against Terraform Labs, the regulator is unlikely to get any of the funds. TFL is also bankrupt and has the court's go-ahead to wind down. There are no signs that the company, which is behind one of the biggest financial collapses ever, has the funds to pay off the losses to investors and penalties to regulators. The SEC also agreed to be paid only after the company satisfies all claims in its bankruptcy winddown.

Obwohl die SEC ein Urteil in Höhe von 4,5 Milliarden US-Dollar gegen Terraform Labs erwirkt hat, ist es unwahrscheinlich, dass die Regulierungsbehörde eines der Gelder erhält. TFL ist ebenfalls bankrott und hat vom Gericht grünes Licht für die Abwicklung. Es gibt keine Anzeichen dafür, dass das Unternehmen, das hinter einem der größten Finanzzusammenbrüche aller Zeiten steckt, über die Mittel verfügt, um die Verluste an die Anleger und die Strafen für die Aufsichtsbehörden auszugleichen. Die SEC stimmte außerdem einer Zahlung erst dann zu, wenn das Unternehmen alle Ansprüche im Rahmen seiner Insolvenzabwicklung befriedigt hat.

Several of the Terra mainnet services have already been shut down, including the Shuttle Bridge interface, which the company closed in early November, burning all the tokens in the Shuttle Bridge wallets. The team also plans to shut down Enterprise DAO and Warp Protocol, two Cosmos-based DeFi protocols powered by Terra, by December 31, 2024.

Mehrere der Terra-Mainnet-Dienste wurden bereits abgeschaltet, darunter die Shuttle-Bridge-Schnittstelle, die das Unternehmen Anfang November schloss und alle Token in den Shuttle-Bridge-Wallets vernichtete. Das Team plant außerdem, Enterprise DAO und Warp Protocol, zwei von Terra betriebene Cosmos-basierte DeFi-Protokolle, bis zum 31. Dezember 2024 abzuschalten.

Meanwhile, retail investors who lost billions to the UST and LUNA collapse continue to hope for a community-led revival. Terra Luna Classic (LUNC) ‘s community on Discord recently approved a proposal to transfer the CoinMarketCap dashboard account access for the token to Allnodes, the top validator of Terra Classic’s mainnet.

Unterdessen hoffen Privatanleger, die durch den Zusammenbruch von UST und LUNA Milliarden verloren haben, weiterhin auf eine von der Gemeinde getragene Wiederbelebung. Die Community von Terra Luna Classic (LUNC) auf Discord hat kürzlich einem Vorschlag zugestimmt, den Zugriff auf das CoinMarketCap-Dashboard-Konto für den Token an Allnodes, den Top-Validierer des Mainnets von Terra Classic, zu übertragen.

However, they voted overwhelmingly against a proposal by Cosmos-based developer team BLV Labs asking the community to approve $5,000 in LUNC for its work on the Terra Classic blockchain. The developer worked on the use Oracle module to calculate and update the minimum deposit required for creating a governance proposal. According to the community, the developer has not deployed the feature on the testnet and mainnet and must finish the work to get paid.

Sie stimmten jedoch mit überwältigender Mehrheit gegen einen Vorschlag des in Cosmos ansässigen Entwicklerteams BLV Labs, das die Community auffordert, 5.000 US-Dollar in LUNC für seine Arbeit an der Terra Classic-Blockchain zu genehmigen. Der Entwickler arbeitete an der Verwendung des Oracle-Moduls zur Berechnung und Aktualisierung der Mindesteinzahlung, die für die Erstellung eines Governance-Vorschlags erforderlich ist. Nach Angaben der Community hat der Entwickler die Funktion nicht im Testnetz und im Mainnet bereitgestellt und muss die Arbeit abschließen, um bezahlt zu werden.