SEC の記録的な年: 82 億ドルの救済、主要な詐欺事件の 50% が仮想通貨関連

証券取引委員会（SEC）は、2024会計年度に向けて82億ドルの救済命令を獲得したが、これは規制当局としては過去最高額となる。これは、2023年に徴収した49億ドルの罰金から67％増加した。

The Securities and Exchange Commission (SEC) announced record-breaking achievements in its 2024 fiscal year, obtaining orders for a staggering $8.2 billion in financial remedies to protect investors and ensure market integrity. This marks a substantial 67% increase from the $4.9 billion collected in 2023.

証券取引委員会（SEC）は、投資家を保護し市場の健全性を確保するため、82億ドルという驚異的な金融救済措置を受注するという、2024会計年度の記録的な成果を発表した。これは、2023 年に集まった 49 億ドルから 67% の大幅な増加となります。

According to the SEC's official press release, the regulatory agency filed 583 total enforcement actions during the year, which saw a 23% decrease compared to the previous year. The majority of these actions (431) were stand-alone enforcement matters, while 93 were follow-on administrative proceedings based on civil injunctions, orders, and criminal prosecutions. Notably, 59 enforcement actions targeted issuers who failed to make their compulsory filings on time.

SEC の公式プレスリリースによると、この年、規制当局が起こした執行措置は合計 583 件で、前年比 23% 減少しました。これらの訴訟の大部分（431 件）は単独の執行問題であり、93 件は民事の差止め命令、命令、刑事訴追に基づく後続の行政手続きでした。特に、期限までに強制申告を怠った発行会社を対象とした59件の強制措置が行われた。

The massive increase in financial remedies, despite the decline in enforcement actions, can be largely attributed to the SEC's focus on pursuing крупные правонарушения, particularly those involving digital assets. In one significant case, Terraform Labs (TFL) and its co-founder Do Kwon settled charges with the SEC, with TFL agreeing to pay $4.5 billion and Kwon ordered to pay $200 million in penalties.

執行措置の減少にもかかわらず、金融救済が大幅に増加したのは、SEC が特にデジタル資産に関係する犯罪の追求に重点を置いていることが主な原因であると考えられます。ある重大な事件では、Terraform Labs (TFL) と共同創設者のド・クォン氏が SEC と和解し、TFL は 45 億ドルを支払うことに同意し、クォン氏は罰金として 2 億ドルの支払いを命じられた。

Speaking on the SEC's proactive efforts, Chair Gary Gensler highlighted the agency's role in holding wrongdoers accountable and protecting investors.

ゲイリー・ゲンスラー委員長は、SECの積極的な取り組みについて講演し、不正行為者の責任を追及し、投資家を保護するというSECの役割を強調した。

Gensler said:

ゲンスラー氏はこう語った。

“The Division of Enforcement is a steadfast cop on the beat, following the facts and the law wherever they lead to hold wrongdoers accountable. As demonstrated by this year’s results, the Division helps promote the integrity of our capital markets to benefit investors and issuers alike.”

「執行部は、犯罪者の責任を追及するために、事実と法律に従い、常に行動を起こす忠実な警察官です。今年の結果が示すように、当部門は投資家と発行者の双方に利益をもたらす資本市場の健全性の促進に貢献しています。」

Beyond the financial remedies, 2024 also saw record levels of complaints and reports, with the SEC receiving 45,130 tips, complaints, and referrals, marking the highest number ever. The regulator also obtained orders banning 124 individuals from serving as officers or directors of public companies, which is the second-highest number in a decade, and distributed $345 million to harmed investors.

金融救済以外にも、2024年には記録的なレベルの苦情や報告が発生し、SECが受け取った通報、苦情、照会は45,130件で、過去最高を記録した。規制当局はまた、124人に対して公開会社の役員や取締役としての勤務を禁止する命令も獲得しており、これは過去10年間で2番目に多い数字であり、被害を受けた投資家に3億4,500万ドルを分配した。

In a testament to the growing prevalence of digital assets in the financial landscape, two of the four major fraud cases that the SEC charged in 2024 involved crypto assets.

金融界におけるデジタル資産の普及が進んでいることを示す証拠として、2024年にSECが告発した4件の主要詐欺事件のうち2件に暗号資産が関与していた。

One case centered on the Hyperfund crypto asset pyramid scheme, which allegedly raised over $1.7 billion from investors worldwide. The SEC charged two individuals, Xue Lee, aka Sam Lee, and Brenda Chunga, aka Bitcoin Beautee, for their involvement in the scam.

ある事件は、世界中の投資家から17億ドル以上を調達したとされるハイパーファンドの暗号資産ピラミッドスキームに焦点を当てたものだった。 SECは、サム・リーことシュエ・リーとビットコイン・ボーティことブレンダ・チュンガの2人を詐欺への関与で起訴した。

The other major fraud case involved NovaTech Ltd and its founders, Cynthia and Eddy Pention, who were charged by the SEC for a multilevel marketing and crypto scheme that raised over $650 million from more than 200,000 investors globally. Other promoters of the scheme were also charged alongside the two for their involvement.

もう1つの大規模な詐欺事件には、NovaTech Ltdとその創設者のシンシア・ペンションとエディ・ペンションが関与しており、世界中で20万人以上の投資家から6億5,000万ドル以上を調達したマルチレベルマーケティングと暗号通貨スキームの罪でSECから起訴された。この計画の他の推進者も、二人とともに関与の罪で起訴された。

Highlighting the emerging technologies that pose major risks for fraudulent activities, the agency noted how bad actors used everything from artificial intelligence to fake crypto platforms to defraud victims. The SEC specifically mentioned Silvergate Bank and Barnbrige DAO, noting that it settled charges against the two.

同庁は、詐欺行為に大きなリスクをもたらす新興テクノロジーを強調し、攻撃者が人工知能から偽の暗号プラットフォームに至るまであらゆるものをどのように利用して被害者をだまし取っているかを指摘した。 SECは特にシルバーゲート銀行とバーンブリッジDAOに言及し、両社に対する告訴が和解したことを指摘した。

While the SEC obtained a $4.5 billion judgment against Terraform Labs, the regulator is unlikely to get any of the funds. TFL is also bankrupt and has the court's go-ahead to wind down. There are no signs that the company, which is behind one of the biggest financial collapses ever, has the funds to pay off the losses to investors and penalties to regulators. The SEC also agreed to be paid only after the company satisfies all claims in its bankruptcy winddown.

SECはTerraform Labsに対して45億ドルの判決を獲得したが、規制当局が資金を得る可能性は低い。 TFLも破産しており、裁判所の縮小許可を得ている。史上最大規模の財政破綻に陥った同社に、投資家への損失や規制当局への罰金を返済する資金がある兆候はない。 SECはまた、同社が破産終了までにすべての請求を満たした場合にのみ支払いを受けることにも同意した。

Several of the Terra mainnet services have already been shut down, including the Shuttle Bridge interface, which the company closed in early November, burning all the tokens in the Shuttle Bridge wallets. The team also plans to shut down Enterprise DAO and Warp Protocol, two Cosmos-based DeFi protocols powered by Terra, by December 31, 2024.

Terra メインネット サービスのいくつかはすでに閉鎖されており、その中には同社が 11 月初旬に閉鎖し、Shuttle Bridge ウォレット内のすべてのトークンが焼き尽くされた Shuttle Bridge インターフェイスも含まれます。同チームはまた、Terraを利用した2つのCosmosベースのDeFiプロトコルであるEnterprise DAOとWarp Protocolを2024年12月31日までに閉鎖する予定だ。

Meanwhile, retail investors who lost billions to the UST and LUNA collapse continue to hope for a community-led revival. Terra Luna Classic (LUNC) ‘s community on Discord recently approved a proposal to transfer the CoinMarketCap dashboard account access for the token to Allnodes, the top validator of Terra Classic’s mainnet.

一方、USTとLUNAの破綻で数十億ドルを失った個人投資家は、コミュニティ主導の復活を期待し続けている。 Discord の Terra Luna Classic (LUNC) コミュニティは最近、トークンに対する CoinMarketCap ダッシュボード アカウントのアクセスを、Terra Classic のメインネットのトップバリデータである Allnodes に移管する提案を承認しました。

However, they voted overwhelmingly against a proposal by Cosmos-based developer team BLV Labs asking the community to approve $5,000 in LUNC for its work on the Terra Classic blockchain. The developer worked on the use Oracle module to calculate and update the minimum deposit required for creating a governance proposal. According to the community, the developer has not deployed the feature on the testnet and mainnet and must finish the work to get paid.

しかし、コスモスを拠点とする開発者チーム BLV Labs が、Terra Classic ブロックチェーンの開発に LUNC で 5,000 ドルを承認するようコミュニティに求める提案には、圧倒的に反対票を投じました。開発者は、Oracle モジュールを使用して、ガバナンス提案の作成に必要な最低デポジットを計算および更新することに取り組みました。コミュニティによると、開発者はこの機能をテストネットとメインネットにデプロイしていないため、報酬を受け取るためには作業を完了する必要があるとのことです。