SEC, 증권으로 제공 및 판매되는 암호화폐 자산 조작 단속 혐의로 소위 시장 조성자와 직원 2명 기소

존 그리샴(John Grisham)의 소설을 상징하는 수사에서 SEC는 영국령 버진아일랜드 기업인 ZM Quant Investment Ltd.를 시장을 조작하고 미등록 증권을 제공한 혐의로 기소했습니다.

The SEC has recently taken several enforcement actions against companies and individuals involved in manipulating the markets for crypto assets that are offered and sold as securities. These actions highlight the SEC’s focus on protecting investors from fraud and market misconduct in the digital asset space.

SEC는 최근 유가증권으로 제공 및 판매되는 암호화폐 자산 시장을 조작하는 데 관여하는 기업과 개인에 대해 여러 가지 집행 조치를 취했습니다. 이러한 조치는 디지털 자산 분야에서 사기 및 시장 위법 행위로부터 투자자를 보호하는 데 SEC가 중점을 두고 있음을 강조합니다.

In one case, the SEC charged ZM Quant Investment Ltd., a British Virgin Islands entity, and two of its employees with manipulating the markets for several crypto assets, including Saitama Inu and SaitaRealty. The SEC alleges that ZM Quant engaged in wash trading and other deceptive practices to artificially inflate the price and trading volume of its clients’ tokens.

한 사례에서 SEC는 영국령 버진아일랜드 기업인 ZM Quant Investment Ltd.와 그 직원 두 명을 사이타마 이누(Saitama Inu)와 사이타리얼티(SaitaRealty)를 포함한 여러 암호화폐 자산의 시장을 조작한 혐의로 기소했습니다. SEC는 ZM Quant가 고객 토큰의 가격과 거래량을 인위적으로 부풀리기 위해 워시 트레이딩 및 기타 사기 행위에 가담했다고 주장합니다.

According to the SEC's complaint, ZM Quant was also involved in an undercover operation with NexFundAI, a fictitious crypto project created by the FBI. During the sting, ZM Quant agreed to generate artificial trading volume to boost the token’s appeal, unaware it was part of an active federal investigation.

SEC의 고소장에 따르면 ZM Quant는 FBI가 만든 가상의 암호화폐 프로젝트인 NexFundAI의 비밀 작전에도 관여했습니다. 조사 기간 동안 ZM Quant는 토큰의 매력을 높이기 위해 인위적인 거래량을 생성하는 데 동의했지만 그것이 활발한 연방 조사의 일부라는 사실을 알지 못했습니다.

The SEC’s complaint further alleges that ZM Quant’s manipulative trading practices led to extreme, unsustainable spikes in trading volume for several tokens, including Saitama Inu and SaitaRealty. In the case of SaitaReality, the trading volume increased from de minimis levels to quadrillions of individual trades and billions of dollars in daily volume within 24 hours. As a result of ZM Quant's manipulative trading, SaitaRealty saw a 412,000,000,000 percent increase in transaction quantity.

SEC는 또한 ZM Quant의 조작적인 거래 관행으로 인해 Saitama Inu 및 SaitaRealty를 포함한 여러 토큰의 거래량이 지속 불가능할 정도로 극단적으로 급증했다고 주장합니다. SaitaReality의 경우 거래량이 최소 수준에서 24시간 이내에 개별 거래 수 천조 건, 일일 거래량 수십억 달러로 증가했습니다. ZM Quant의 조작 거래 결과, SaitaRealty의 거래량이 412,000,000,000% 증가했습니다.

The SEC's complaint seeks permanent injunctions to prevent further investor harm and outlines the ongoing threat posed by such deceptive market practices.

SEC의 고소장에서는 투자자의 추가 피해를 방지하기 위해 영구 금지 명령을 구하고 이러한 사기성 시장 관행으로 인한 지속적인 위협에 대해 설명합니다.

In another enforcement action, the SEC charged Gotbit Consulting LLC, a Belize-based entity, and its employee Vy Pham with orchestrating a market manipulation scheme involving the crypto asset “Robo Inu.” The SEC alleges that Gotbit, a self-proclaimed market maker, created a deceptive trading environment for Robo Inu, aiming to lure retail investors into buying the token by fabricating the illusion of a vibrant market.

또 다른 집행 조치로 SEC는 벨리즈에 본사를 둔 기업인 Gotbit Consulting LLC와 그 직원 Vy Pham을 암호화 자산 "Robo Inu"와 관련된 시장 조작 계획을 조율한 혐의로 기소했습니다. SEC는 자칭 시장 조성자인 Gotbit이 활발한 시장이라는 환상을 조작하여 소매 투자자들이 토큰을 구매하도록 유인하기 위해 Robo Inu를 위한 기만적인 거래 환경을 조성했다고 주장합니다.

According to the SEC's complaint, Pham enlisted Gotbit for what can be described as “market manipulation-as-a-service.” Gotbit allegedly used wash trading to inflate the trading volume of Robo Inu, making it appear far more popular than it was. The scheme, powered by trading algorithms and bots, at times generated over $1 million in fake trading volume per day, misleading investors into believing in the asset's legitimacy and market demand.

SEC의 고소장에 따르면 Pham은 "서비스로서의 시장 조작"이라고 설명할 수 있는 행위를 위해 Gotbit을 모집했습니다. Gotbit은 Robo Inu의 거래량을 부풀리기 위해 워시 트레이딩을 사용하여 이전보다 훨씬 더 인기를 얻은 것으로 알려졌습니다. 거래 알고리즘과 봇을 기반으로 한 이 계획은 때때로 하루에 100만 달러가 넘는 가짜 거래량을 발생시켜 투자자들이 자산의 적법성과 시장 수요를 믿도록 오해했습니다.

As evidence of Gotbit's bad faith, the SEC noted that “[i]n pitching their market-manipulation services to potential clients, Gotbit employees touted their ability to pump a token’s price and volume and explained how much token offerors stood to profit from this market manipulation.”

Gotbit의 악의에 대한 증거로 SEC는 “잠재 고객에게 시장 조작 서비스를 소개하면서 Gotbit 직원은 토큰의 가격과 양을 높이는 능력을 자랑하고 토큰 제공자가 이 시장에서 얼마나 많은 이익을 얻을 수 있는지 설명했습니다. 시장 조작."

The SEC's complaint alleges that Gotbit's market manipulation scheme ultimately deceived investors into buying Robo Inu at inflated prices, causing them to suffer losses when the scheme collapsed.

SEC는 Gotbit의 시장 조작 계획이 궁극적으로 투자자들을 속여 로봇 이누를 부풀려진 가격에 구매하도록 했으며, 이 계획이 실패할 때 손실을 입게 만들었다고 주장합니다.