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10月10日、米国証券取引委員会(SEC)はカンバーランドDRW LLCに対する民事訴訟の提起を発表した。
America’s securities regulator has targeted Tether’s favorite market maker Cumberland Global in a move that could bring the world’s leading stablecoin issuer closer to a regulatory reckoning.
アメリカの証券規制当局は、世界有数のステーブルコイン発行会社であるカンバーランド・グローバルを規制当局の評価に近づける可能性のある動きとして、テザーのお気に入りのマーケットメーカーであるカンバーランド・グローバルをターゲットにしている。
On October 10, the U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) announced the filing of a civil complaint against Cumberland DRW LLC in the U.S. District Court in the Northern District of Illinois. The SEC accuses Cumberland, an offshoot of the Chicago-based DRW Trading Group, of “operating as an unregistered dealer in more than $2 billion of crypto assets offered and sold as securities” since March 2018.
10月10日、米国証券取引委員会(SEC)は、カンバーランドDRW LLCをイリノイ州北部地区の連邦地方裁判所に民事訴訟を提起したと発表した。 SECは、シカゴに本拠を置くDRWトレーディング・グループの分社であるカンバーランド社を、2018年3月以来「有価証券として提供および販売される20億ドルを超える暗号資産の無登録ディーラーとして営業」していると非難した。
The complaint accuses Cumberland of earning “millions of dollars in ill-gotten gains” by buying and selling the aforementioned unregistered securities without registering as a securities dealer with the SEC. In doing so, Cumberland deprived investors and markets “of the protections of the federal securities laws’ registration provisions.”
告訴状では、カンバーランド氏がSECに証券ディーラーとして登録せずに前述の未登録証券を売買して「数百万ドルの不正利益」を得たと非難している。そうすることで、カンバーランドは投資家と市場から「連邦証券法の登録規定による保護」を剥奪した。
The SEC says Cumberland has allowed “more than 1,500 high-net-worth individuals and entities” to act as counterparties on Cumberland’s Marea online trading platform since the platform’s launch in early 2019. These counterparties have included “prominent participants in the crypto asset space, such as funds managed by crypto asset investment firms and certain now defunct crypto asset hedge funds.”
SECによると、2019年初頭のプラットフォームの立ち上げ以来、カンバーランド社は「1,500人を超える富裕層の個人および団体」に、カンバーランド社のMareaオンライン取引プラットフォームの取引相手として活動することを許可している。これらの取引相手には「暗号資産分野の著名な参加者、暗号資産投資会社や一部の今は亡き暗号資産ヘッジファンドが管理するファンドなどだ。」
Cumberland also engages in “discretionary risk-taking” by establishing long or short positions on various tokens, as well as “proprietary strategy trading” on third-party exchanges (including Binance, Bittrex, Coinbase (NASDAQ:COIN), Kraken and Poloniex). These and other operations generated over $400 million in revenue and $27 million in profits for Cumberland since 2019.
カンバーランドはまた、さまざまなトークンのロングまたはショートポジションを確立することによる「裁量リスクテイク」や、サードパーティ取引所(Binance、Bittrex、Coinbase (NASDAQ:COIN)、Kraken、Poloniex を含む)での「独自の戦略取引」にも従事しています。 。 2019年以来、これらおよびその他の事業により、カンバーランド社は4億ドル以上の収益と2,700万ドル以上の利益を生み出しました。
The SEC cited a “non-exhaustive list” of the tokens traded by Cumberland that the regulator considers unregistered securities: Polygon Technology (formerly MATIC, now POL); Solana (SOL); Cosmos (ATOM); Algorand (ALGO); and Filecoin (FIL). The SEC alleges that each of these assets “was offered and sold as an investment contract since inception.” These tokens represent “at least $2 billion” in Cumberland trading volume cited in the complaint.
SECは、規制当局が未登録有価証券とみなしているカンバーランド社が取引するトークンの「非網羅的リスト」を引用した。ソラナ (SOL);コスモス(ATOM);アルゴランド (ALGO);ファイルコイン(FIL)。 SECは、これらの資産はそれぞれ「当初から投資契約として提供および販売されていた」と主張している。これらのトークンは訴状で言及されているカンバーランドの取引高において「少なくとも20億ドル」に相当する。
Statements made by the issuers and promoters of these tokens “would have led objective investors to reasonably view” offers to buy or sell the tokens as “offers to purchase and sell investment contracts.” The SEC goes on to offer specific details on how these tokens trigger the various planks of the Howey test for identifying securities that require registration with the SEC.
これらのトークンの発行者とプロモーターが行った声明は、トークンの売買の申し出を「投資契約の売買の申し出」であると「客観的な投資家が合理的にみなすことになったであろう」としている。 SECはさらに、これらのトークンがSECへの登録が必要な証券を識別するためのHoweyテストのさまざまなプランクをどのようにトリガーするかについて具体的な詳細を提供しています。
The SEC is seeking to permanently bar Cumberland from further violations of the Exchange Act, as well as force Cumberland to disgorge (with interest) all illicit trading profits obtained via the illegal conduct alleged in the complaint.
SECはカンバーランドに対し、さらなる取引法違反を永久に禁止するとともに、訴状で申し立てられている違法行為によって得た違法取引利益をすべて(利子付きで)没収するよう強制することを求めている。
Cumberland says ‘bring it’
カンバーランド「持って来い」
In response, Cumberland issued a defiant statement calling itself “the latest target of the SEC’s enforcement-first approach to stifling innovation and preventing legitimate companies from engaging in digital assets.”
これに応じてカンバーランドは、自らを「イノベーションを抑制し、合法的な企業がデジタル資産に関与するのを妨げるSECの執行優先アプローチの最新の標的」であると主張する挑戦的な声明を発表した。
Cumberland claimed to have “engaged in five years of good-faith discussions with the SEC” regarding whether its transactions involved unregistered securities. But the complaint allegedly marks “the first time the SEC has outlined the specific transactions at issue.”
カンバーランド氏は、自社の取引に未登録証券が含まれているかどうかについて「SECと5年間にわたり誠意を持って協議してきた」と主張した。しかし、この訴状は「SECが問題となっている特定の取引の概要を初めて明らかにした」ものだとされている。
Cumberland “acquired a registered broker-dealer in 🧃,” but claims the SEC informed it that “we could only use our broker-dealer to trade BTC or ETH,” which Cumberland insists are commodities and thus not under the SEC’s jurisdiction.
カンバーランドは「🧃で登録ブローカー・ディーラーを買収した」が、SECは「当社のブローカー・ディーラーはBTCまたはETHの取引にのみ使用できる」と通知したと主張しており、カンバーランドはこれらはコモディティであり、したがってSECの管轄下にないと主張している。
Cumberland stated that it won’t be “making any changes to our business operations or the assets in which we provide liquidity” as a result of the SEC’s complaint. Cumberland claims to be “confident in our strong compliance framework and disciplined adherence to all known rules and regulations.”
カンバーランド氏は、SECの申し立てを受けて「当社の事業運営や流動性を提供する資産にいかなる変更も加えるつもりはない」と述べた。カンバーランド社は、「当社の強力なコンプライアンスの枠組みと、既知のすべての規則と規制の規律ある順守に自信を持っている」と主張しています。
Cumberland recalled its parent company’s successful legal fight with the Commodity Futures Trading Commission (CFTC) back when it was led by current SEC chair Gary Gensler. Having previously prevailed over “overzealous regulators wielding their power in ways that harm rather than benefit the market,” Cumberland stands “ready to defend ourselves again.”
カンバーランド氏は、現SEC委員長のゲイリー・ゲンスラー氏が率いていた当時、親会社が商品先物取引委員会(CFTC)との法廷闘争で成功を収めたことを思い出した。これまで「市場に利益をもたらすのではなく、害を及ぼす方法で権力を行使する過度に熱心な規制当局」に対して勝利を収めてきたカンバーランド氏は、「再び自らを守る用意ができている」としている。
Tether ties
テザータイ
In 2021, Cumberland was revealed as the largest recipient of USDT (Tether) issued at the time, ahead of even the now defunct Alameda Research, the corrupt offshoot of Sam Bankman-Fried’s equally corrupt FTX digital asset exchange.
2021年、カンバーランドは、同じく腐敗したサム・バンクマン・フリードのFTXデジタル資産取引所の腐敗した分社である現在は消滅したアラメダ・リサーチをも抜き、当時発行されたUSDT(テザー)の最大の受取人であることが明らかになった。
Given its USDT whale status, Cumberland would be in a prime position to confirm or deny Tether’s oft-repeated historical claim that it only issued USDT after receiving an equal amount of U.S. dollars. Tether has since introduced some wiggle room into this benchmark, admitting that it sometimes accepts digital assets like BTC in lieu of dollars, or even loaning USDT to people Tether appears to believe are good for it.
USDTのクジラとしての立場を考えると、カンバーランドは、同額の米ドルを受け取った後にのみUSDTを発行したというテザーの頻繁に繰り返される歴史的主張を肯定または否定する絶好の立場にあるだろう。それ以来、テザーはこのベンチマークに多少の変更の余地を導入し、ドルの代わりにBTCなどのデジタル資産を受け入れることもある、あるいはテザーが利益をもたらすと考えている人々にUSDTを貸し付けることさえ認めている。
Just FYI, the SEC’s complaint against Cumberland came hot on the heels of the Department of Justice (DOJ) criminal charges against a handful of minor market makers for manipulating the prices of several memecoins (as
参考までに、カンバーランドに対するSECの告訴は、いくつかのミームコインの価格操作を理由に少数の小規模マーケットメーカーに対する司法省(DOJ)の刑事告発に続いて行われた。
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