KuCoinは監視下にある：CFTCは法律違反で非難

商品先物取引委員会（CFTC）は、集中デジタル資産取引所であるKuCoinに対して、違法なデリバティブ取引所を運営し、商品取引所法（CEA）およびCFTC規制に違反したとして民事執行訴訟を起こした。訴状によると、KuCoinは2019年7月から2023年6月まで、KYC手続きを実施したと虚偽の主張をしていたにもかかわらず、KYC手続きを実施せずに商品デリバティブを提供・実行し、米国居住者を巻き込んだ取引を利用していたという。

Is KuCoin Flouting U.S. Law?

KuCoinは米国の法律を無視しているのか?

The Commodity Futures Trading Commission (CFTC) is taking action against KuCoin, a centralized digital asset exchange, alleging multiple violations of the Commodity Exchange Act (CEA) and CFTC regulations.

商品先物取引委員会（CFTC）は、商品取引法（CEA）およびCFTC規制に対する複数の違反を主張して、集中デジタル資産取引所であるKuCoinに対して措置を講じています。

What's the CFTC's Case?

CFTCの訴訟とは何ですか?

The CFTC alleges that from July 2019 to June 2023, KuCoin offered and executed commodity derivatives and leveraged, margined, or financed commodity transactions involving U.S. residents without implementing the required know-your-customer (KYC) compliance procedures.

CFTCは、KuCoinが2019年7月から2023年6月まで、必要な顧客確認（KYC）コンプライアンス手順を実施せずに、米国居住者が関与する商品デリバティブの提供および実行、レバレッジ、マージン、またはファイナンスによる商品取引を行ったと主張している。

Know-Your-Customer Compliance

顧客認識のコンプライアンス

According to the CFTC, KuCoin falsely claimed to have implemented KYC procedures and did not prevent U.S. customers from using the platform. The exchange allegedly allowed individuals who identified themselves as U.S. customers to trade on its platform and failed to impose IP address restrictions to block U.S. access.

CFTCによると、KuCoinはKYC手続きを実施していると虚偽の主張をしており、米国の顧客によるプラットフォームの使用を妨げていなかったという。この取引所は、米国の顧客であると名乗った個人がそのプラットフォームで取引することを許可し、米国からのアクセスをブロックするための IP アドレス制限を課さなかったとされています。

Why Is This a Problem?

なぜこれが問題になるのでしょうか?

The CFTC's enforcement action highlights concerns about crypto exchanges operating offshore with lax oversight and weak KYC compliance. Ian McGinley, director of enforcement at the CFTC, stated in the press release, "For too long, some offshore crypto exchanges have followed a now-familiar playbook by offering derivative products and falsely claiming people in the United States cannot use their platforms."

CFTCの執行措置は、オフショアで運営されている仮想通貨取引所が監督が緩くKYCコンプライアンスが弱いことに対する懸念を浮き彫りにした。 CFTCの法執行担当ディレクター、イアン・マッギンリー氏はプレスリリースで「一部のオフショア仮想通貨取引所はあまりにも長い間、デリバティブ商品を提供したり、米国の人々は自社のプラットフォームを利用できないと誤って主張したりすることで、今やおなじみの戦略に従っていた」と述べた。

What Does KuCoin Say?

KuCoinは何と言っていますか?

In a statement, KuCoin responded, "We are operating well, and the assets of our users are absolutely safe. We are currently investigating the details with our lawyers. KuCoin respects the laws and regulations of various countries and strictly adheres to compliance standards."

KuCoinは声明で「当社は順調に運営しており、ユーザーの資産は絶対に安全だ。現在弁護士とともに詳細を調査している。KuCoinは各国の法律や規制を尊重し、遵守基準を厳格に遵守している」と回答した。

Binance Settlement

バイナンス決済

In December 2023, the CFTC settled with Binance, another major cryptocurrency exchange, and its former CEO, Changpeng Zhao. The settlement included a $150 million civil monetary penalty for Zhao and a $2.7 billion payment from Binance, half of which was a return of "ill-gotten" transaction fees and half a penalty.

2023年12月、CFTCは別の大手仮想通貨取引所であるバイナンスとその元CEO、チャオ・チャンペン氏と和解した。和解には、Zhaoに対する1億5000万ドルの民事罰金と、バイナンスからの27億ドルの支払いが含まれており、そのうちの半分は「不正に得た」取引手数料の返還と残りの半分は罰金であった。

Conclusion

結論

The CFTC's action against KuCoin sends a strong message to crypto exchanges that they must comply with U.S. regulations, particularly when offering products and services to American customers. The case highlights the ongoing efforts by U.S. regulators to bring offshore crypto exchanges into compliance and protect investors from potential risks.

KuCoinに対するCFTCの行動は、仮想通貨取引所に対し、特に米国の顧客に製品やサービスを提供する場合には米国の規制に従わなければならないという強いメッセージを送ることになる。この訴訟は、オフショア仮想通貨取引所をコンプライアンスに準拠させ、潜在的なリスクから投資家を保護するための米国規制当局による継続的な取り組みを浮き彫りにしている。