DOJ und CFTC werfen KuCoin vor, gegen US-Gesetze zu verstoßen

KuCoin, eine auf den Seychellen ansässige Krypto-Börse, und ihre Gründer werden straf- und zivilrechtlich angeklagt, weil sie US-Benutzer verschleiert, gegen Richtlinien zur Bekämpfung der Geldwäsche verstoßen und sie als Plattform für illegale Aktivitäten genutzt haben. Die vom US-Justizministerium und der Commodity Futures Trading Commission eingereichten Anklagen folgen auf eine Reihe von Durchsetzungsmaßnahmen gegen Kryptofirmen im Zuge des FTX-Zusammenbruchs.

DOJ and CFTC Charge KuCoin with Violations of U.S. Law

DOJ und CFTC beschuldigen KuCoin wegen Verstößen gegen US-Recht

In a significant development in the ongoing crackdown on the cryptocurrency industry, the Department of Justice (DOJ) and the Commodity Futures Trading Commission (CFTC) have filed criminal and civil charges against KuCoin, a Seychelles-based crypto firm that operates the seventh-largest exchange by spot trading volume.

In einer bedeutenden Entwicklung im anhaltenden Vorgehen gegen die Kryptowährungsbranche haben das Justizministerium (DOJ) und die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) Straf- und Zivilklagen gegen KuCoin eingereicht, ein auf den Seychellen ansässiges Kryptounternehmen, das das siebtgrößte Unternehmen betreibt Börse nach Spot-Handelsvolumen.

The charges stem from allegations that KuCoin has knowingly and willfully violated federal law by concealing the presence of U.S. users on its platform, taking advantage of this customer base to grow its exchange into one of the largest globally. Prosecutors contend that this conduct constitutes a violation of the Bank Secrecy Act and the Commodity Exchange Act.

Die Anklage beruht auf Vorwürfen, dass KuCoin wissentlich und vorsätzlich gegen Bundesgesetze verstoßen hat, indem es die Anwesenheit von US-Benutzern auf seiner Plattform verschwiegen und diesen Kundenstamm ausgenutzt hat, um seine Börse zu einer der größten weltweit auszubauen. Die Staatsanwälte behaupten, dass dieses Verhalten einen Verstoß gegen das Bankgeheimnisgesetz und das Commodity Exchange Act darstellt.

U.S. Attorney for the Southern District of New York Damien Williams stated in a press release that KuCoin's failure to implement basic anti-money laundering policies "allowed the exchange to operate in the shadows of the financial markets and be used as a haven for illicit money laundering." The criminal indictment alleges that KuCoin has received over $5 billion in suspicious and criminal funds, including proceeds from drug trafficking, fraud, and ransomware.

Der US-Staatsanwalt für den Südbezirk von New York, Damien Williams, erklärte in einer Pressemitteilung, dass KuCoins Versäumnis, grundlegende Anti-Geldwäsche-Richtlinien umzusetzen, es der Börse ermöglicht habe, im Schatten der Finanzmärkte zu operieren und als Zufluchtsort für illegale Geldwäsche zu missbrauchen ." In der Strafanzeige wird KuCoin vorgeworfen, über 5 Milliarden US-Dollar an verdächtigen und kriminellen Geldern erhalten zu haben, darunter Erlöse aus Drogenhandel, Betrug und Ransomware.

KuCoin, which lacks the market dominance of Coinbase or Binance, has gained prominence by offering a wide range of derivatives and spot trading products. However, the firm has also faced controversy for promoting high-yield investment tools that mirror offerings that led to the bankruptcy of other crypto companies.

KuCoin, dem die Marktdominanz von Coinbase oder Binance fehlt, hat durch das Angebot einer breiten Palette von Derivaten und Spot-Handelsprodukten an Bedeutung gewonnen. Das Unternehmen war jedoch auch mit Kontroversen konfrontiert, weil es hochrentierliche Anlageinstrumente förderte, die Angebote widerspiegeln, die zum Bankrott anderer Kryptounternehmen führten.

Despite attempts by KuCoin to distance itself from the collapse of FTX, questions about its operations and compliance with regulatory requirements have persisted. Senator Ron Wyden (D-Ore.) requested information from several exchanges, including KuCoin, regarding their bankruptcy protocols in the wake of FTX's failure.

Trotz der Versuche von KuCoin, sich vom Zusammenbruch von FTX zu distanzieren, bestehen weiterhin Fragen zu seinem Betrieb und der Einhaltung regulatorischer Anforderungen. Senator Ron Wyden (D-Ore.) forderte von mehreren Börsen, darunter KuCoin, Informationen zu ihren Insolvenzprotokollen nach dem Scheitern von FTX an.

Prior to the current charges, KuCoin reached a settlement with the New York Attorney General's office in December 2023 for $22 million, stemming from allegations that the exchange failed to register as a securities and commodities broker-dealer.

Vor den aktuellen Anklagen einigte sich KuCoin im Dezember 2023 mit der New Yorker Generalstaatsanwaltschaft auf einen Vergleich über 22 Millionen US-Dollar, der auf Vorwürfen beruhte, dass die Börse sich nicht als Wertpapier- und Rohstoffmakler-Händler registriert habe.

The DOJ and CFTC's actions against KuCoin are part of a broader trend of enforcement actions against crypto firms. In November 2022, the agencies reached a landmark settlement of $4.3 billion with Binance, which continues to face litigation from the Securities and Exchange Commission. The DOJ has also pursued charges against other crypto entities for violating banking and anti-money laundering laws.

Die Maßnahmen des DOJ und der CFTC gegen KuCoin sind Teil eines umfassenderen Trends von Durchsetzungsmaßnahmen gegen Kryptofirmen. Im November 2022 einigten sich die Agenturen mit Binance auf eine bahnbrechende Einigung über 4,3 Milliarden US-Dollar, gegen die weiterhin ein Rechtsstreit mit der Securities and Exchange Commission anhängig ist. Das DOJ hat auch gegen andere Krypto-Unternehmen Anklage wegen Verstößen gegen Bank- und Anti-Geldwäsche-Gesetze erhoben.

The indictment alleges that KuCoin has actively solicited business from U.S. customers through its spot and futures trading platforms since its inception in 2017, without registering as a money transmitting business or futures commission merchant in the U.S. Furthermore, prosecutors assert that KuCoin only instituted a "know-your-customer" program in July 2023 after being notified of a federal criminal investigation.

In der Anklageschrift wird behauptet, dass KuCoin seit seiner Gründung im Jahr 2017 über seine Spot- und Futures-Handelsplattformen aktiv Geschäfte von US-Kunden angeworben hat, ohne sich in den USA als Geldtransferunternehmen oder Futures-Provisionshändler zu registrieren. Darüber hinaus behaupten die Staatsanwälte, dass KuCoin lediglich eine „Know.“ -your-customer“-Programm im Juli 2023, nachdem wir über eine bundesstrafrechtliche Untersuchung informiert wurden.

The indictment charges KuCoin's two founders, Chun Gan and Ke Tang, who are citizens of China, with conspiracy to operate an unlicensed money transmitting business and violating anti-money laundering laws. Authorities allege that criminal organizations have exploited the platform to launder proceeds from illegal activities, including darknet markets, malware, ransomware, and fraud schemes.

Die Anklage wirft den beiden Gründern von KuCoin, Chun Gan und Ke Tang, die chinesische Staatsbürger sind, die Verschwörung vor, ein nicht lizenziertes Geldtransfergeschäft zu betreiben und gegen Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche zu verstoßen. Die Behörden behaupten, dass kriminelle Organisationen die Plattform ausgenutzt haben, um Erlöse aus illegalen Aktivitäten zu waschen, darunter Darknet-Märkte, Malware, Ransomware und Betrugsversuche.

KuCoin CEO Johnny Lyu acknowledged the regulatory matters related to the exchange in a post on the messaging platform X. He stated that while the platform's operations remain unaffected, the company is working to address the allegations.

Johnny Lyu, CEO von KuCoin, räumte in einem Beitrag auf der Messaging-Plattform

This latest enforcement action by U.S. authorities underscores the heightened scrutiny and regulatory focus on the cryptocurrency industry. As the market continues to evolve, it is expected that regulators will continue to prioritize the implementation of measures designed to protect investors, prevent illicit financing, and ensure market integrity.

Diese jüngste Durchsetzungsmaßnahme der US-Behörden unterstreicht die verstärkte Kontrolle und den regulatorischen Fokus auf die Kryptowährungsbranche. Da sich der Markt weiter entwickelt, wird erwartet, dass die Regulierungsbehörden weiterhin der Umsetzung von Maßnahmen Priorität einräumen werden, die darauf abzielen, Anleger zu schützen, illegale Finanzierungen zu verhindern und die Marktintegrität sicherzustellen.