다중 금융 규정을 위반하여 2,600 만 달러의 벌금을 지불하는 Robinhood

금융 산업 규제 당국 (FINRA)은 고객에게 필요한 고객에게 필요한 375 만 달러의 보상 명령과 함께이 처벌을 시행했습니다.

Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) imposed a $26 million fine and mandated $3.75 million compensation to affected customers on two units of ​​Robinhood Financial. Together with a new high-yield savings account offering, this news had a mixed impact on the company's stock.

금융 산업 규제 당국 (FINRA)은 2,600 만 달러의 벌금을 부과했으며 Robinhood Financial의 두 단위에 영향을받는 고객에게 375 만 달러의 보상을 의무화했습니다. 새로운 고수익 저축 계좌 오퍼링과 함께이 뉴스는 회사 주식에 혼합 된 영향을 미쳤습니다.

The firm was penalized for multiple financial regulations violations, including internal system malfunctions that led to trading disruptions and customer losses.

이 회사는 거래 중단 및 고객 손실로 이어진 내부 시스템 오작동을 포함하여 여러 금융 규정 위반에 대해 처벌을 받았습니다.

Specifically, several issues were discovered by FINRA investigators. Firstly, a significant number of customer orders were converted by the firm into limit orders without it being disclosed to the users. As a result, the customers' prices deteriorated when they returned to place their orders through the system, necessitating compensation to the affected parties.

구체적으로, FINRA 수사관들은 몇 가지 문제를 발견했습니다. 첫째, 회사는 상당수의 고객 주문이 사용자에게 공개되지 않고 제한 주문으로 전환되었습니다. 결과적으로 고객의 가격은 시스템을 통해 주문을하기 위해 돌아 왔을 때 악화되어 영향을받는 당사자에게 보상이 필요했습니다.

Moreover, the firm had failed to establish an adequate system to prevent money laundering activities. It did not segregate or integrate the protocols for identifying market manipulation events, such as those arising from tourists using their HFS framework or instances of unauthorized funds transfers and account takeovers. Consequently, several thousands of unverified accounts were able to open due to the company's deficient customer verification system.

또한 회사는 자금 세탁 활동을 방지하기 위해 적절한 시스템을 수립하지 못했습니다. HFS 프레임 워크 또는 무단 자금 양도 및 인수 사례를 사용하여 관광객으로부터 발생하는 것과 같은 시장 조작 이벤트를 식별하기위한 프로토콜을 분리하거나 통합하지 않았습니다. 결과적으로 회사의 부족한 고객 확인 시스템으로 인해 수천 개의 비 검증 계정이 열릴 수있었습니다.

Furthermore, the trade clearing service, Robinhood Securities, was subject to a deep probe due to its role for Robinhood Financial. The firm consistently disregarded various indicators that signaled its systems were operating beyond their maximum capacity.

또한, 무역 청산 서비스 인 Robinhood Securities는 Robinhood Financial의 역할로 인해 깊은 조사를 받았습니다. 이 회사는 시스템이 최대 용량을 넘어 운영하고 있음을 알리는 다양한 지표를 지속적으로 무시했습니다.

The January 2021 increase in trading activity led to system delays that hindered Robinhood from adhering to its regulatory obligations. Additionally, the company's use of social media influencers was another major point of contention during the investigations.

2021 년 1 월 거래 활동의 증가로 인해 규제 의무를 준수하여 Robinhood를 방해하는 시스템 지연이 발생했습니다. 또한, 회사의 소셜 미디어 영향력자를 사용하는 것은 조사 중에 또 다른 주요 경쟁 지점이었습니다.

The paid promotions ran by the company lacked proper oversight, allowing some promotional materials to contain misleading or excessive statements. Notably, the company's promotional efforts were found to be misrepresenting its customers through unrealistic claims.

유료 프로모션은 회사가 실시한 적절한 감독이 부족하여 일부 프로모션 자료는 오해의 소지가 있거나 과도한 진술을 포함 할 수 있습니다. 특히, 회사의 홍보 노력은 비현실적인 주장을 통해 고객을 잘못 표현하는 것으로 밝혀졌습니다.

Finally, the U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) also imposed penalties on the company for violating securities laws, requiring it to pay an additional $45 million in fines.

마지막으로, 미국 증권 거래위원회 (SEC)는 증권법 위반에 대한 회사에 처벌을 부과하여 추가로 4 천 5 백만 달러의 벌금을 지불해야했습니다.