, DCG에 3800만 달러 벌금 및 정지 명령 부과, 투자자 오도 혐의

미국 증권거래위원회(SEC)는 암호화폐 대기업인 디지털 통화 그룹(DCG)에 향후 증 securities법 위반을 방지하기 위해 3,800만 달러의 민사 벌금을 지불하고 정지 명령을 준수하라고 명령했습니다.

SEC는 DCG와 전 최고경영자(CEO)인 소이치로 '마이클' 모로가 회사 운영의 재정적 건전성에 대해 투자자들을 오도했다고 비난했습니다.

SEC는 곧 새로운 리더십을 갖게 되지만, 게리 겐슬러 행정부는 연루된 DCG와 그 자회사인 제네시스에 고통을 안겨줄 시간을 찾았습니다.

이번 조치는 2022년 중반 제네시스의 최대 대출자 중 하나인 쓰리 애로우 캐피털(3AC)이 파산한 이후 공개 공개와 금융 작전을 소홀히 했다는 혐의에서 비롯됐습니다.

DCG가 SEC의 레이더에 포착된 이유

SEC의 DCG에 대한 소송은 3AC가 24억 달러의 대출을 불이행하고 이로 인해 제네시스가 상당한 재정적 부족을 겪게 된 후 회사의 조치에 근거합니다.

위원회는 DCG 경영진이 제네시스가 10억 달러가 넘는 손실을 입었다는 사실을 사전에 알고 있었지만 상황이 괜찮아 보이도록 열심히 노력했다고 주장했습니다.

투자자를 속이려는 그들의 노력에는 제네시스의 대차대조표가 "튼튼"고 암시하고 3AC의 채무 불이행과 관련된 위험이 완화되었다고 주장하는 트윗과 공개 성명을 승인하는 것이 포함되었습니다.

DCG는 또한 이야기를 뒷받침하고 제네시스의 대차대조표를 인위적으로 부풀리기 위해 11억 달러의 약속어음을 실행한 것으로 알려졌습니다.

SEC에 따르면 해당 채권은 회계 자산을 생성했지만 유형의 자본 이전을 포함하지 않았으며 그 조건도 투자자에게 공개되지 않았습니다.

이런 방식으로 제네시스는 당시 불안정한 재무 상태에 있었음에도 불구하고 2022년 6월 30일 현재 긍정적인 자본을 보고할 수 있었습니다.

그래서 회사가 몇 달 후인 2022년 11월에 환매 요청을 충족할 수 없다는 이유로 인출을 완전히 중단했을 때 투자자들은 눈이 멀었습니다.

2023년 1월까지 DCG는 파산 신청을 했고, 투자자와 소매 고객은 막대한 손실을 입었습니다.

그 회사의 CEO는 약간의 반발을 느꼈습니다.

조사에 대한 처벌의 일환으로 SEC는 당시 DCG의 CEO였던 소이치로 '마이클' 모로도 제재했습니다.

서류에 따르면 모로는 오해의 소지가 있는 진술을 승인했으며 제네시스의 재정 문제의 심각성을 조명하는 공개 커뮤니케이션 제작에 참여했습니다.

SEC는 모로가 제네시스가 3AC의 부도와 관련된 “위험을 제거”했으며 대차대조표가 여전히 견고하다고 주장하는 트윗을 개인적으로 승인했다고 주장합니다.

위원회는 두 가지 주장이 모두 거짓이며 DCG가 제네시스의 상당한 재정적 노출을 설명할 수 없다고 주장합니다.

모로는 또한 제네시스를 대신하여 11억 달러의 약속어음에 서명하여 투자자들에게 오해의 소지가 있는 이야기를 더욱 퍼뜨렸습니다.

그는 50만 달러의 벌금을 물게 되며 투자자를 오도하는 부주의한 행위에 가담하는 것이 금지됩니다.

DCG는 규제 당국과 과거 스크랩